美国商品期货交易委员会（CFTC）于8月24日正式介入针对美军士兵Gannon Ken Van Dyke的刑事案件，此前一名联邦法官批准该监管机构提交法庭之友意见书。法官Margaret Garnett允许CFTC提交其备受争议的简报，Van Dyke可在9月9日前通过一份不超过10页的文件回应CFTC的新论点。
检方指控Van Dyke利用机密信息，在Polymarket上进行了13次下注，获利约409,881美元，这些赌注涉及委内瑞拉前总统马杜罗被捕事件。辩护方辩称，这些地缘政治事件合约属于赌博，而非受联邦商品法监管的掉期。CFTC的民事诉讼目前暂停，等待相关联邦刑事起诉在曼哈顿的审理结果。
Van Dyke的律师曾反对CFTC的介入，认为该机构试图通过刑事起诉来维护其监管权威，而其平行的民事诉讼已暂停。法官Garnett驳回了排除简报的请求，但表示法院将给予监管机构的论点“适当的权重”。Van Dyke对指控表示不认罪，这些指控源于Polymarket上的赌注，据称产生了409,881美元的利润。
CFTC辩称，当事件合约的价值取决于具有金融、经济或商业后果的事件时，它们可以构成掉期。马杜罗合约可能对委内瑞拉债券、石油价格和该国货币产生相关影响。Van Dyke的律师认为，这种解释超出了掉期定义的法定限制，称这些合约是简单的地缘政治赌注，没有基础金融产品或商业风险敞口。辩护方写道：“CFTC在这里不是法庭的‘友好之羊’，而是一只‘监管之狼’。”该表述属于法律辩护，而非法院认定。
法官Garnett将CFTC的简报纳入刑事记录，但未裁定这些合约是否属于掉期或相关指控是否成立。她给予检方和Van Dyke直到9月9日的时间，以回应CFTC尚未在驳回动议文件中涉及的论点，每份可选回应不超过10页。这一期限使监管机构的掉期解释成为法院在裁决驳回动议前考虑的一部分。如果法院做出不利于CFTC的裁定，可能会缩小联邦商品法对预测市场的适用范围。
Van Dyke的刑事审判暂定于12月7日举行。预计9月28日将举行状态会议，但涉及机密证据的争议或驳回动议可能会改变这一时间表。美国司法部指控Van Dyke参与了“绝对决心行动”的策划和执行，该行动于1月3日逮捕了委内瑞拉前总统马杜罗。根据联邦起诉书，Van Dyke在12月27日至1月2日期间，通过13笔Polymarket交易投入约33,934美元，涉及马杜罗下台、美军进入委内瑞拉、潜在入侵以及总统战争权力等市场。检方称，这些交易在多个合约按Van Dyke预期方向结算后，产生约409,881美元的利润。他们还指控他通过一个外国加密货币金库转移收益，并试图隐藏与活动相关的账户，但这些指控尚未被证实。
Van Dyke面临商品欺诈、电汇欺诈、滥用和盗窃政府信息以及进行涉及涉嫌犯罪收益的货币交易等指控。CFTC于4月23日提起平行民事诉讼，这是其首例涉及预测市场事件合约的内幕交易案件。该监管机构寻求追缴、没收、罚款、交易禁令和禁令救济。其投诉援引了“艾迪·墨菲规则”，该规则禁止在交易掉期时使用某些盗用的政府信息。一名联邦法官已暂停该平行民事诉讼，等待刑事程序结束。Van Dyke的律师认为，监管机构应在那起诉讼中捍卫其法律解释，而非介入刑事案件。
这场争议超越了一名交易员。在相关报道中，CFTC正在制定针对预测市场的更新联邦规则，而法院正在考虑事件合约是受联邦衍生品法还是州赌博制度管辖。